bitpie.apk|Kraken 因未能向顾客解释产品而在澳大利亚被起诉

澳大利亚最高监管机构起诉了 Kraken 在澳大利亚的提供商 Bit Trade，因为该公司未能向当地客户解释其保证金交易产品并确定目标市场，导致其损失 1300 万美元。

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布对澳大利亚 Kraken 数字资产交易所提供商 Bit Trade 提起民事诉讼，原因是其未能遵守其一款保证金交易产品的设计和分销义务。

设计和分销义务要求公司提交一份强制性公共文件，其中列出金融产品可能适合的消费者类别（目标市场），并就相关风险提供建议。

监管机构声称 Bit Trade 未能遵守这些义务，因为相关保证金交易产品实际上是一种信贷安排。 Bit Trade 称之为“保证金延期”，为客户提供信用，用于在 Kraken 交易所买卖某些数字资产。 客户可以获得高达其用作质押品的资产价值五倍的信用延期，然后他们可以将其用于在 Kraken 交易所买卖某些数字资产。

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2020 年 1 月 Bit Trade 开始提供保证金交易产品至 2021 年 10 月 5 日期间，ASIC 声称至少有 1,160 名澳大利亚客户使用该产品，造成总损失约 1,295 万美元。

监管机构还声称已于 2022 年 6 月向 Bit Trade 通报其对未能遵守设计和分销义务的担忧。然而，Bit Trade 在没有确定目标市场的情况下继续向澳大利亚客户提供该产品。

这似乎与 Kraken 的说法相矛盾。 据报道，Kraken 澳大利亚业务董事总经理乔纳森·米勒 (Jonathon Miller) 表示，交易所对这一行动感到“惊讶和失望”，并坚称 Kraken 认为该产品符合当地义务。

ASIC 不太可能受到此类说法的影响，该监管机构周四明确了其意图。

ASIC 副主席 Sarah Court 在宣布指控时表示：“这些诉讼程序应该向加密货币行业发出一个信息，即 ASIC 将继续对产品进行审查，以确保它们遵守监管义务，从而保护消费者。”

“ASIC 的行动应该提醒人们遵守设计和分销义务的重要性，以便金融产品能够适当地分发给消费者。”

法院尚未确定第一次案件管理听证会的日期。

热水中的Kraken

Kraken 对法庭案件并不陌生。 这家总部位于旧金山的交易所也多次在美国登上了头条新闻。

去年年底，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对 Kraken 处以 362,000 美元的罚款，原因是 Kraken 未能阻止伊朗客户违反美国经济制裁进行数字资产交易。

进入2023年，该交易所的情况并没有好转。2月份，它被美国证券交易委员会（SEC）罚款3000万美元，并被迫放弃美国代币质押业务。

与此同时，美国国税局 (IRS) 对 Kraken 可能少报的应税收益展开调查。 在 2 月 3 日的传票中，它要求提供额外的用户信息，以识别在 2016 年至 2020 年间任何一年进行至少 20,000 美元数字资产交易的 Kraken 账户。

Kraken 试图阻止此传票，称其“无关紧要，超出其目的所需范围，而且繁琐”，但最终被命令向 IRS 提供客户姓名（包括全名、任何假名或任何用户 ID）、日期有关期间的出生信息、纳税人 ID 号、实际地址、电话号码和电子邮件地址。

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